Compliance
Diseño e implementación de programas de cumplimiento con foco en prevención de lavado y gestión de riesgos.
Diseñamos, implementamos y monitoreamos programas de cumplimiento normativo adaptados al perfil de riesgo de cada cliente, con particular foco en la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (Ley N° 19.574 y normativa modificativa y reglamentaria).
Asesoramos a sujetos obligados financieros y no financieros, entre ellos inmobiliarias, escribanos, contadores, abogados, casinos y empresas en general, en la elaboración de manuales internos, debida diligencia de clientes y contrapartes (KYC), capacitación del personal, auditorías internas y cumplimiento de obligaciones reportantes ante la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) del Banco Central del Uruguay.
Orientación inicial
¿Cuándo puede ser útil consultarnos?
- Al determinar si una actividad está alcanzada por obligaciones de prevención de lavado.
- Al crear o actualizar políticas, matrices de riesgo, manuales y procedimientos KYC.
- Ante una auditoría, capacitación interna o revisión de los controles existentes.
Metodología
Cómo trabajamos
- 01
Relevamiento
Conocemos el objetivo, los antecedentes y la documentación disponible.
- 02
Estrategia
Evaluamos alternativas, riesgos y requisitos aplicables en Uruguay.
- 03
Implementación
Acompañamos las gestiones y coordinamos el seguimiento hasta su resolución.
Información útil
Preguntas frecuentes
¿Qué organizaciones pueden necesitar un programa de compliance?
Además del sector financiero, existen actividades no financieras sujetas a obligaciones específicas. La evaluación parte de la actividad, el tipo de clientes y el nivel de riesgo.
¿Un programa de cumplimiento se limita a redactar un manual?
No. Requiere procedimientos aplicables, responsables, registros, capacitación, actualización y controles acordes al funcionamiento real de la organización.