Compliance
Programas de conformidade regulatória adaptados ao perfil de risco de cada cliente.
Desenhamos, implementamos e monitoramos programas de compliance com foco em prevenção à lavagem de ativos e financiamento do terrorismo.
Assessoramos sujeitos obrigados financeiros e não financeiros, incluindo imobiliárias, tabeliães, contadores, advogados, cassinos e empresas em geral.
O suporte abrange manuais internos, due diligence de clientes e contrapartes (KYC), treinamento de equipes, auditorias internas e obrigações reportáveis perante autoridades competentes.
Orientação inicial
Quando nossa assessoria pode ser útil?
- Ao determinar se uma atividade está sujeita a obrigações de prevenção à lavagem.
- Ao criar ou atualizar matrizes de risco, manuais e procedimentos KYC.
- Antes de uma auditoria, treinamento interno ou revisão dos controles existentes.
Metodologia
Como trabalhamos
- 01
Levantamento
Conhecemos o objetivo, os antecedentes e a documentação disponível.
- 02
Estratégia
Avaliamos alternativas, riscos e requisitos aplicáveis no Uruguai.
- 03
Implementação
Coordenamos as gestões necessárias e acompanhamos o assunto até sua conclusão.
Informações úteis
Perguntas frequentes
Quais organizações podem precisar de um programa de compliance?
Além do setor financeiro, diversas atividades não financeiras possuem obrigações específicas. A avaliação começa pela atividade, clientes e perfil de risco.
Um programa de compliance se limita à redação de um manual?
Não. Exige procedimentos aplicáveis, responsáveis, registros, treinamento, atualização e controles alinhados à operação real.